闭卷机考 · 客观题 · 全国36城市考点
4月4日 → 4月17日 · 每天建议3-4小时
《中华人民共和国公司法》（2023年修订，2024年7月1日起施行）
《中华人民共和国证券法》（2019年修订，2020年3月1日起施行）
2021年1月1日起施行
2020年12月26日最新修正
依据：《证券公司股权管理规定》（证监会令第180号）
依据：《外商投资证券公司管理办法》
依据：《证券法》《证券公司监督管理条例》
依据：《证券公司子公司管理暂行规定》等
依据：《证券公司分支机构监管规定》
依据：《证券公司治理准则》
依据：《证券公司内部控制指引》
依据：《证券公司信息报送暂行规定》等
依据：《证券公司合规管理实施指引》
依据：《证券公司分类监管规定》
依据：《证券公司信息隔离墙制度指引》
依据：《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第166号）
依据：《证券公司全面风险管理规范》
依据：《证券公司流动性风险管理指引》
依据：《证券基金经营机构信息技术管理办法》
依据：《证券期货投资者适当性管理办法》
依据：《证券公司投资者权益保护指引》
依据：《建设证券行业文化、防范道德风险工作纲要》《证券行业文化建设十要素》
依据：《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《证券市场禁入规定》
依据：《证券经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》《证券期货市场诚信监督管理办法》
考试中数字型考点占比极高，以下数字务必熟记
| 经纪业务 | 5000万 |
| 投行/自营/资管（单项） | 1亿 |
| 两项以上业务 | 5亿 |
| 风险覆盖率 | ≥100% / 预警≤120% |
| 资本杠杆率 | ≥8% / 预警≤9.6% |
| 流动性覆盖率 | ≥100% / 预警≤120% |
| 净稳定资金率 | ≥100% / 预警≤120% |
| 自营权益类+衍生品/净资本 | ≤100% |
| 自营固收类/净资本 | ≤500% |
| 融出资金余额/净资本 | ≤400% |
| ≥5%股东净资产 | ≥2亿 |
| 控股股东净资产 | ≥10亿 |
| 控股股东近3年主营收入 | ≥10亿 |
| 境外股东实缴资本 | ≥3亿 |
| 内幕交易罪 | ≤5年/5-10年 |
| 操纵市场罪 | ≤5年/5-10年 |
| 欺诈发行罪 | ≤5年/5-15年 |
| 老鼠仓罪 | ≤5年/5-10年 |
| 背信运用受托财产罪 | ≤3年 |
| 董事任期上限 | 3年/届 |
| 股份公司董事会人数 | 5-19人 |
| 短线交易归入期限 | 6个月 |
| 年报报送截止日 | 4月30日 |
| 成绩有效期 | 36个月 |
| 股东持股门槛（需审批） | 5% |
| 专业投资者（个人金融资产） | ≥500万 |
| 专业投资者（法人净资产） | ≥2000万 |
| 私募合格投资者（个人金融资产） | ≥300万 |
| 私募合格投资者（法人净资产） | ≥1000万 |
| 私募基金单只最低投资 | 100万 |
| 法定公积金提取比例 | 10% |
| 融资融券客户门槛 | 交易满6个月+资产≥50万 |
| 维持担保比例警戒线 | 130% |
| 高管薪酬递延比例 | ≥40%递延3年 |
| 反洗钱交易记录保存期限 | 5年 |
| 诚信失信信息效力期限 | 5年 |
| 信息技术投入比例 | ≥6%净收入或≥3.5%营收 |